Servicios en PLD (Prevención de Lavado de Dinero):
• Asesoría en PLD.
• Apoyo en la creación del Comité Interno*.
• Apoyo para el desarrollo del Manual de Operación PLD.

CAROLINE: Sistema de Prevención de Lavado de Dinero (PLD):

• Implementación y configuración del Sistema CAROLINE.
• Capacitación sobre el adecuado uso del sistema.
• Asesoría y apoyo presencial en 3 reportes CNBV.
• Soporte CAROLINE.
• Actualización de CAROLINE por cambios en la regulación.
• Revisión mensual en sitio.

Monitoreo Regulatorio

• Comportamiento transaccional.
• Relevancia e Inusualidad del Cliente.
• Patrones de comportamiento.
• Monto.
• Pagos anticipados.
• Revolvencia.
• Conocimiento del Cliente.
• Asignación de Riesgo.
• 2 niveles de riesgo.
• 10 Factores (PEP, Nacionalidad,Lugar de residencia, Origen de recursos…)
• Clientes en listas PEP`s

 

   
   
 
 

• Known Your Customer.

• Método deasignación de riesgo.

• Administración deinformación
básica y complementaria del cliente.

 
 
  • Unidad de procesamiento de información.

• Algoritmos de monitoreo y patrones de comportamiento.

• Actualización de plantilla de Clientes/Usuarios

• Actualización de Listas Negras

 

 
 
  • Administración de CAROLINE.

• Reportes Gerenciales.

• Reportes CNBV.

• Consulta comportamiento Clientes y/o Usuarios.